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Inicia 6 de Agosto de 2022

Duración: 4 sesiones por módulo, para un total de 20 sesiones.

Horario: Miércoles de 6pm a 8pm, asincrónicas, y Sábados de 9am a 11am, sincrónicas

Total de horas del programa: 50 horas (40 horas de clases sincrónicas y asincrónicas; y se reconocen 10 horas por las actividades de ejercicios grupales o individuales).

Programa dirigido a: Abogados, Contadores, Empresas Financieras, Empresas del Sector Inmobiliario, de la Construcción y Bienes Raíces, y Empresas de Seguros.

Igualmente diseñado para enlaces de cumplimiento de sectores no financieros y financieros no bancarios, que ya desempeñen estas tareas o se encuentren preparándose para hacerlo.

*Preparación previa requerida: nivel bajo-medio.

Metodología:

Clases Virtuales Semanales: desarrolladas a través de módulos, cada módulo tendrá un contenido en línea (aula virtual, plataforma educativa) que el estudiante podrá acceder para profundizar sus conocimientos.

Se contará con invitados expertos, naciones e internacionales, para cada módulo.

Adaptado a las modificaciones en la normativa panameña y al avance del contexto nacional e internacional.

Programa completo: $ 730.00 + ITBMS
10% de descuento por pago anticipado $ 657.00 + ITBMS

*Se pueden inscribir a cada módulo por separado, o a los módulos de su interés. Reciben certificado por modulo y por el programa completo. Se otorga un descuento de 10% por pago anticipado del programa. No aplica con otros descuentos.

Cupos limitados

¿Desea desempeñarse como Oficial de Cumplimiento y no sabe por dónde iniciar?

Este Programa ha sido diseñado para brindar una alternativa educativa dinámica a aquellos profesionales que desean incrementar su conocimiento, potenciar su carrera y convertirse en Oficiales de Cumplimiento innovadores.

Nuestro Programa de Formación para Oficiales de Cumplimiento está basado en la experiencia práctica, en el aprendizaje que proporcionan los análisis de casos, y en el ejercicio real de la función en cada sector regulado.

Emprenda con nosotros este viaje hacia el éxito profesional, uniéndose a este programa con el sello de calidad SIJUSA y de la mano de expertos calificados.

Módulo 1Módulo 2Módulo 3Módulo 4Módulo 5

Introducción al cumplimiento. Marco Normativo

Todo Oficial de Cumplimiento necesita tener una base de conocimientos sólida, que le permita tener claro:

¿Cuáles son las obligaciones establecidas en la normativa existente?

¿Qué criterios son aplicables a cada aspecto de dichas obligaciones?

¿Cómo estructurar adecuadamente los planes de trabajo para cumplir con cada una de ellas?

¿Por qué se debe implementar controles y procesos en la ejecución del Programa de Cumplimiento?

Estas y muchas otras interrogantes esenciales serán abordadas en nuestro módulo de Introducción, pensado para aquellos profesionales que deseen comprender con mayor profundidad la raíz de la Gestión de Cumplimiento en Panamá. Este módulo te permitirá conocer las leyes y estándares que rigen el cumplimiento normativo en la República de Panamá, repasando las normas sectoriales locales y brindando al participante consejos y mejores prácticas en la aplicación de las mismas.

Temas base a abordar:

  • Organismos y Estándares Internacionales
  • Ordenamiento Jurídico Panameño
  • Prevención y Cumplimiento Normativo
  • Normativa Sectorial.
    • Principales Obligaciones para cada sector regulado.
    • Cómo interpretar la norma, y cómo manejar inspecciones, supervisiones y planes de trabajo.

Módulo actualizado con la Ley 254 de 2021. Registros contables.

La gestión de Prevención y Cumplimiento

La gestión de cumplimiento en esencia debe medir el riesgo y diseñar mecanismos de control para mitigar el riesgo del negocio. En este módulo, exploraremos los riesgos más frecuentes relacionados con la reputación, los delitos financieros, el blanqueo, la corrupción y la falta de debida diligencia para las contrapartes como clientes, proveedores y empleados.

¿Tienes claros los criterios para la identificación de riesgos?

¿Sabes aplicar dichos criterios al entorno de negocio de tu empresa?

¿Qué diferencias hay entre analizar el perfil de clientes, empleados y proveedores?

¿Cómo abarcar las distintas aristas existentes en el Cumplimiento cuando se evalúan mitigantes?

Temas base a abordar:

  • Riesgo y Cumplimiento
  • Controles y mejores prácticas: Ejemplos, talleres, y trabajos prácticos.
  • El beneficiario final: Normativa y aplicación.
  • Debida Diligencia: Taller práctico, cómo llevar un expediente de cumplimiento.
  • Listas restrictivas: Cuáles son las listas obligatorias y cómo buscarlas.
  • Análisis y evaluación de riesgo: Evaluando el riesgo en mi sector.
  • Mantenimiento y conservación de expedientes

Módulo actualizado con la Ley 254 de 2021. Enfoque basado en Riesgo. Metodología y Controles.

Generalidades del programa de Cumplimiento

Los oficiales de cumplimiento deben contar con herramientas, planes y estrategias para su gestión diaria, de forma que puedan cumplir con los requerimientos semanales, mensuales, trimestrales, semestrales y anuales.

¿Tienes claras todas las obligaciones que competen según tu área de negocio?

¿Qué estrategias utilizas para garantizar el cumplimiento dentro de los plazos?

¿Has diferenciado y asignado las responsabilidades del Programa?

¿Cómo se realizan los seguimientos?

Aprende con nosotros a diseñar un plan de trabajo que incluya tanto las actividades esenciales del área de cumplimiento, como los mecanismos para medir su eficacia.

Temas base a abordar:

  • Perfil del Oficial de Cumplimiento
  • La persona de Enlace
  • Responsabilidades y funciones. Interacciones con otros departamentos, documentos financieros, contables, legales, y fiscales debo manejar.
  • Registros ante los Supervisores y Diseño de Reportes.
  • Lista ONU y demás listas restrictivas. Cómo elegir una herramienta de búsqueda para mí.

Módulo actualizado con la Ley 254 de 2021. Perfil Financiero y Transaccional de Clientes.

Riesgo, Ética y Cumplimiento

El riesgo se maneja con sistemas internacionales diseñados para tal fin, en este curso analizaremos el sistema COSO e ISO, para conocer sus pilares y como podemos aplicar sus conceptos para evaluar el riesgo del negocio, en conjunto con las áreas de auditoría y sistemas.

¿Sabes qué es un Código de Ética y cuáles son las ventajas de tenerlo en tu organización?

¿En tu empresa han establecido claramente las responsabilidades principales de cada puesto clave?

¿Has identificado adecuadamente los riesgos que se dan internamente en tu organización, más allá de los relacionados con el negocio?

No tienes que convertirte en un experto en ISO o Auditoría Interna para comenzar a agregar valor a tu Programa de Cumplimiento implementando controles que protegen a tu organización, a tus colaboradores y a tu negocio, nosotros te enseñamos lo que necesitas saber para planificarlo y ejecutarlo de manera eficaz.

Temas base a abordar:

  • Introducción al riesgo. Sistemas COSO, ISO.
  • ¿Cómo desarrollar una matriz de riesgo de cliente y de producto o servicio?
  • Auditoría Interna y Externa. Evaluaciones de efectividad. Investigaciones. Casos prácticos.

Módulo actualizado con la Ley 81 de 2019, vigente a partir del año 2021. Protección de Datos; e igualmente se presentará una introducción sobre Criptomonedas.

Módulo de Especialización

El módulo de especialización analizará las normas, mejores prácticas y recomendaciones para cada sector no financiero de forma que podamos dar un plan de trabajo específico para su área laboral de experiencia.

  • Normas del Sector en particular, para profundizar

Sobre MLC & Co

MLC & Co., es una empresa creada en el año 2010, con el objeto de brindar soluciones legales, investigación y cumplimiento a clientes regulados financieros y no financieros.

Somos una de las primeras empresas de cumplimiento autorizada por la Intendencia de Sujetos No Financieros del Ministerio de Economía y Finanzas, hoy Superintendencia de Sujetos No Financieros.

Contamos con profesionales capacitados, que poseen más de 20 años de experiencia en el área, lo que nos permite agregar valor a cada uno de los servicios que prestamos a nuestros clientes.

Facilitadoras:

María Lorena Cummings

Es Abogada con una maestría en Administración de Empresas, y un Postgrado en Prevención de Blanqueo de Capitales de la Universidad Alcalá de Henares en Madrid, posee diplomados en tributación, prevención de blanqueo de capitales, auditoría forense, derecho marítimo y finanzas.

Es miembro de la Florida International Bankers Association y posee la Certificación Profesional en Prevención de Blanqueo de Capitales (CPAML).

Se ha desempeñado en el sector público como asesor legal de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), y en temas regulatorios del sector financiero, contable, bienes raíces y legal. Ha ejecutado procesos de audito regulatorio sobre una amplia gama de empresas del sector financiero y profesional para el Fondo Monetario Internacional.

Socia fundadora de la firma MLC & Co.

María Teresa Martínez-Neto

Auditora con Especialidad en Sistemas de Gestión de Calidad, Cumplimiento Normativo y AML.

Posee un Diplomado en Administración de Proyectos de la Universidad Católica Andrés Bello, una especialización en Cumplimiento Regulatorio de la Universidad de Pensilvania y recientemente culminó el Programa de Actualización en Docencia Universitaria de la Universidad de Buenos Aires.

Cuenta con 10 años de experiencia en Auditoría de Sistemas de Gestión y posee acreditación en variedad de Normas ISO, incluyendo la reciente ISO 37301:2021 de Sistemas de Gestión de Cumplimiento.

Consultora de la firma MLC & Co.

***Pagar antes del evento***

Consultas al WhatsApp: +507 699-23091

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Programa de Formación para Oficiales de Cumplimiento